認(rèn)罰1500萬美元日產(chǎn)與美證交會(huì)和解

王林-行業(yè)頻道

2019年09月24日 09:52 原創(chuàng) 來源：汽車之家

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　　[汽車之家行業(yè)] 近日，日產(chǎn)與其前董事長(zhǎng)卡洛斯·戈恩、前董事格雷格·凱利（Greg Kelly）與美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）達(dá)成和解協(xié)議，日產(chǎn)認(rèn)罰1500萬美元、戈恩認(rèn)罰100萬美元、凱利認(rèn)罰10萬美元。

『日產(chǎn)』

　　今年1月份，源于“戈恩事件”的爆發(fā)，SEC對(duì)“作為上市公司的日產(chǎn)是否準(zhǔn)確披露了該公司在美高管薪資情況”開展調(diào)查。SEC認(rèn)為，從2004年開始，日產(chǎn)董事會(huì)就授予戈恩對(duì)高管薪酬廣泛的決定權(quán)，這最終導(dǎo)致戈恩在未向投資者披露的情況下，多獲取了9000萬美元的個(gè)人薪酬及5000萬美元的退休津貼；凱利的罪名則是幫助戈恩隱瞞個(gè)人收入。

『前日產(chǎn)董事長(zhǎng)卡洛斯·戈恩』

　　基于上述調(diào)查情況，SEC認(rèn)為日產(chǎn)、戈恩、凱利三方違反了美國(guó)相關(guān)證券法案，對(duì)日產(chǎn)的投資者造成了誤導(dǎo)。但經(jīng)過長(zhǎng)達(dá)數(shù)月的調(diào)查之后，涉及調(diào)查的日產(chǎn)、戈恩以及凱利三方與SEC達(dá)成和解協(xié)議，但日產(chǎn)、戈恩、凱利并未承認(rèn)SEC對(duì)他們的指控。

　　除了繳納民事罰款之外，戈恩還被SEC禁止在10年內(nèi)擔(dān)任上市公司董事或高管；而凱利則被禁止在5年內(nèi)擔(dān)任上市公司的董事或高管。

　　在“戈恩事件”爆發(fā)之后，日產(chǎn)重新制定了自身的管理架構(gòu)。目前日產(chǎn)公司擁有審計(jì)、薪酬和提名三個(gè)法定委員會(huì)，而三個(gè)法定委員會(huì)將替代之前管理方式。（信息來源：autoblog；編譯/汽車之家王林）